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多地发布2022年认证机构“双随机、一公开”检查及专项监管通知

发表时间: 2020-5-18 14:01:54

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“双随机、一公开”检查及专项监管重点


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检查背景和依据



   根据《中华人民共和国认证认可条例》和《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》(市监认证函〔2022〕471号)部署,依据《认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《认证证书和认证标志管理办法》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》等法律法规要求开展检查工作



一、检查目的

   为加强认证认可事中事后监管,通过加大监督检查力度,督促获证组织持续符合认证要求。依法使用认证证书和认证标志,进一步规范认证机构从业行为,严厉打击虚假认证、买证卖证等违法违规行为,维护认证市场秩序,增强认证公信力。


二、检查对象

   质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、信息安全管理体系、食品农产品管理体系、有机产品认证、建设施工行业质量管理体系、能源管理体系、知识产权管理体系、危害分析与关键控制点认证,食品安全管理体系,绿色产品认证、其他自愿性工业产品认证等相关的认证机构及获证企业


三、检查内容及重点

  1、重点检查认证人员不到现场、迟到早退或冒名顶替,严重减少审核时间,审核人员收受获证企业礼金礼品或在获证企业报销不合理费用,审核组不具备相应资格和技术专业能力,伪造认证档案虚假认证、买证卖证,认证实施过程中未对关键过程和场所进行审核,增加、减少或遗漏认证程序,未作认证决定即颁发认证证书,未按规定实施监督审核,远程审核不规范,上报信息不及时不准确等行为

  2、获证组织是否持续符合认证要求,认证证书撤销之日起或暂停期间继续使用认证证书和认证标志,伪造、冒用、买卖认证证书和认证标志等行为


四、检查时间

   自公告通知起至2022年11月。


五、抽查比例

   按照不同层级(省级、市级等)抽查比例3%-25%不等。


六、检查方式

   采用获证组织现场查验、认证机构档案检查、从业人员询问等方式。


七、其他工作重点要求

   1、责任落实到人,落实谁检查谁负责,统一检查内容和评判尺度,执法检查人员要秉持公正、客观、严肃的工作纪律,不得收取礼金礼品、不得由被检查对象承担相关费用。

   2、统筹协调,尽量避免针对同一认证机构开展多次检查

   3、及时通报,对检查结果及时通报至省局及市场总局,及时将违法行为的处罚结果对外公布。

   4、做好保密工作,不得早于检查前24小时将检查计划告知被检查对象





“双随机、一公开”抽查内容



01
获证组织基本情况


01
组织法定资质证书

1)是否具有法规要求的资质文件及行政许可;

2)资质文件及行政许可是否有效;

3)认证范围是否超出资质文件及行政许可范围;

4)获证组织是否被列入“严重违法失信企业名单”。


02
组织基本情况与上报信息是否相符

1)组织的注册和运营地址与认证证书中信息是否相符;

2)组织获证范围内实际人数是否与上报信息中组织人数是否相符

03
组织文件化信息

1)是否建立了文件化信息;

2)文件化信息描述的获证范围是否在组织运营范围内;

3)文件化信息描述与组织实际是否相符,如主要产品/服务内容与流程等。



02

认证基本情况



01

组织是否收到了机构传递的以下材料并核实

1)是否有合同或受理通知,合同或受理通知是否有签字盖章;

2)是否有最近一次的审核/评价计划;

3)是否有最近一次审核的审核/评价报告;

4)核实审核/评价报告和审核/评价计划中的审核/评价时间、地址、审核/评价组成员与实际情况是否一致,是否存在审核员未到现场、冒名顶替、无正当理由减少审核时间等情况。 


02

组织过程控制情况

1)现场巡视重要过程、关键设备设施及监视和测量资源配备及运行情况;

2)查看重要过程是否有相关过程控制文件或操作制度;

3)是否存在应付认证审核,突击补记录、补文件或做假记录、假文件;

4)法律法规的遵守情况。

注:各领域关键设备、重要过程及相关法律法规不同


03

证书和标志的管理

1)正确使用认证证书;

2)获得认证的产品、服务、管理体系发生重大变化时,获得认证的组织和个人应当向认证机构申请变更,未变更或者经认证机构调查发现不符合认证要求的,不得继续使用该认证证书;

3)正确使用产品认证标志,不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系通过认证。


04

内审和管评

1)是否按自身的规定频次实施了内审和管评;

2)内审、管理评审的记录文件(包括计划、报告、会议签到表等)是否与实际相符。


03

认证人员行为规范


01

行为规范

1)审核员是否擅自减少审核时间,甚至不到现场;

2)审核员是否索取不合理差旅食宿费用;                    

3)认证人员是否有收受财物、吃拿卡要、收取红包、乱报发票、参与娱乐活动、游山玩水等现象。





04
否决项和重点关注事项(红线问题)


01

如发现以下问题之一的整体打0分,并提出到认证机构进行核查的建议:

1)认证人员(实习审核员除外)未按照认证规则要求,应当进入现场而未进入现场进行审核的;

2)冒名顶替其他认证人员实施审核的;

3)伪造认证档案、记录和资料的;

4)认证证书载明的事项内容严重失实的;

5)拒不配合检查,无法进入企业的;

6)获证组织体系运行有重大问题审核组未发现的。



02

其他特殊情况打分

1)企业停产的,无法检查的项目得0分,其他能够正常实施检查的项目正常打分;

2)无法提供相关核查材料的,不能提供材料的检查项目得0分,其他能够提供的正常打分。



以下检查附表,供参考

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市场监管总局应急管理部关于取消部分消防产品强制性认证
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